支持科技创新研发,助力高新企业融资——浦东科创2期知识产权资产证券化项目成功发行

作者:来源:浦东科创集团日期:2020-08-19

2020年8月14日,在知识产权局和上海证券交易所的大力支持下,华泰联合证券作为财务顾问,南方资本作为计划管理人的浦东科创2期知识产权资产支持专项计划完成发行,优先级发行利率3.49%,规模0.67亿元。本项目是继浦东科创1期后的又一单知识产权证券化项目,是全国首个在知识产权ABS储架模式下连发两期的产品,合计发行金额1.05亿元,涉及102个已授权专利、共支持17家中小型高新技术企业获得低成本融资。这是高新技术企业政策支持下,知识产权融资在资产证券化领域的有效实践,为需要大量研发投入的中小企业等提供了创新性的融资渠道。从而加速其科技成果转化,并促进我国知识产权产业的长远发展。


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2期项目入池的基础资产基于8家高新技术企业合计42个授权专利,其中35个为发明专利、7个为实用新型专利。这些高新技术企业覆盖了生物医药、环保设备、信息系统集成服务、集成电路、节能技术、医学研究和电子科技等行业,在行业中均拥有领先地位和突出优势。


其中,上海思路迪生物医学科技有限公司发明的新冠病毒检测试剂盒与全自动化核酸抽提设备和试剂是国内首家通过FDA EUA认证的检测产品,提供了新冠病毒检测一整套解决方案,实现了短时间内高通量检测大量样本的要求。老牌科技企业上海博达通信科技有限公司,作为是全国领先的网络通信解决方案供应商,已与全国23个省的广电总局签订合作协议提供设备,参与三大运营商多个省份“智慧城市”“无线城市”项目。上海同臣环保股份有限公司足于污水及污泥处理领域,污泥深度脱水、黑臭水体治理、热解气化等污泥污水处理系统集成服务,为我国的环境治理贡献力量。


以浦东科创1期、2期为代表的知识产权证券化项目以较低的融资成本助力高新技术企业发展,突破中小企业传统的融资渠道和方式,为这类企业铺建了一条可复制易推广的融资新道路。


项目由上海浦创龙科融资租赁有限公司作为原始权益人,以独特资产构建方式将分散的知识产权打包融资;上海浦东科技融资担保有限公司作为资产服务机构专注服务中小科技企业;差额支付承诺人上海浦东科创集团有限公司的信用作为支撑,实现了强信用的跨主体转移;华泰联合证券依托于自身深厚的资本市场经验,协助浦东科创集团体系齐头推进,为项目前期知识产权业务模式、基础资产形成、项目落地与发行提供了完善深入的服务,搭建了连通“知识”与“资本”的桥梁,为资产证券化未来的发展提供了思路与经验。


知识产权是科技企业的核心竞争力,知识产权资产证券化逐渐成为有效的融资渠道。


为践行知识产权强国战略,党中央和国务院高度重视创新行业融资方式,着力推进知识产权与金融资本的对接与融合,发布了多项相关文件。


2017年9月15日,国务院印发《国家技术转移体系建设方案》,强调国家和地方需要引导社会资本加大对技术转移早期项目和科技型中小微企业的投融资支持,提出开展知识产权证券化融资试点;

2018年11月,国务院印发《关于支持自由贸易试验区深化改革创新若干措施的通知》,在推动金融创新服务实体经济的方面,明确提出了“支持在有条件的自贸试验区开展知识产权证券化试点。”

2019年4月,浦东新区政府听取区知识产权局工作汇报,明确要求在浦东新区积极探索知识产权证券化工作。区知识产权局、浦东科创集团多次研究,并与上海证券交易所沟通研讨,确定了推进浦东新区证券化项目的具体方案和路径。


2020年4月30日,财政部和国家知识产权局发布《关于做好2020年知识产权运营服务体系建设工作的通知》。通知提出要深化知识产权金融服务,完善知识产权证券化配套扶持政策,有效降低企业融资成本。


以上述政策为背景,以强大的科技生产力为基础,上海浦东新区围绕知识产权综合改革,打造“科技创新中心”的目标,力图把知识产权战略贯穿上海科技创新中心建设的全过程。浦东新区在改革创新、强化支持产权创造、保护、运用等方面成效显著,并进一步瞄准自贸试验区和科创中心建设要求,主动探索知识产权证券化的有效途径,已形成了贯穿企业发展生命周期的“质押融资-投资基金-融资租赁-证券化”知识产权金融支持全链条。上海市浦东新区政府、国家知识产权局上海代办处在本项目的推进过程中给予了大力支持。


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原始权益人浦创龙科租赁、资产服务机构浦东科技担保及差额支付承诺人浦东科创集团,是浦东科创1期、2期项目的关键参与方,分别在项目中发挥了不可替代的作用。